科创板17家公司22批股东完成询价转让 中望软件单笔转让631%股份比例最高

科创板17家公司22批股东完成询价转让 中望软件单笔转让631%股份比例最高

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　　科创板17家公司22批股东完成询价转让 中望软件单笔转让6.31%股份比例最高

　　6月16日晚间，科创板上市公司国产工业软件龙头中望软件发布询价转让结果公告，公司4个员工持股平台与2名达晨系创投合计转让6.31%股份，为科创板询价转让制度实施以来单次转让比例最高的一单，银河证券等14家机构获配。

　　据记者了解，前期，梦泽投资、森希投资、硕裕投资3个员工持股平台承诺自愿延长减持期限、降低减持上限，第一年减持比例由60%降低为30%，减持期限由2年延长为4年，彰显公司员工对公司未来发展前景的信心及内在价值的认可。

　　据记者了解，截至目前，科创板共计17家公司的22批股东完成询价转让，其中大多为公司基本面良好的行业龙头公司，西部超导、金山办公等5家公司的股东先后完成2次交易，发挥了示范效应，有利于市场对询价转让制度与实践的了解。

　　随着科创板开市三周年即将到来，板块将迎来新一轮解禁高峰。如何尽可能减少集中解禁减持对公司股价的冲击？如何引导股东依法合规开展减持？这已成为上市公司与股东共同面临的迫切问题。

　　科创板创设了独有的询价转让机制，支持股东有序退出，平滑减持节奏，有效缓解减持对二级市场的冲击。制度落地以来，涌现出了不少典型案例，包括国资股东、员工持股平台、创投机构等在内的首发前股东“交棒”公募、私募、QFII、主权基金等多类型专业机构投资者，实现早期风险投资者与长期投资者有序“接力”，日益受到市场关注和认可。

　　此外，据记者了解，解禁股份所对应的科创板上市公司如果是科创50指数成分股公司，其股东也可根据自身情况，选择通过ETF集合申购的方式，将持有的解禁股份转换成科创50ETF基金。ETF集合申购是指投资者使用单只或多只成份股（而无需一揽子全部股票）来申购ETF份额的方式。2022年4月份，科创50ETF（基金代码：588000）纳入集合申购业务试点范围，为科创50指数成分股公司的解禁股份减持提供了新的选择。

　　两年前，询价转让制度一经发布，中微公司即带头“第一个吃螃蟹”，完成首单询价转让，一定程度上表明市场主体对创新制度的认可和支持。9名老股东合计持有该公司21.52%股份，通过询价方式“抱团”转让公司1.66%股份，UBS、广发基金、博时基金、万家基金等“组团”集中受让，实现上市前股东多对多平滑“交棒”机构投资者。最终成交额高达17.65亿元，保持迄今为止最高成交额的记录。

　　这次交易中，上市公司和大股东对促成询价转让顺利实施、多股东有序退出发挥了重要作用。公司大股东之一上海兴橙投资管理有限公司通过悦橙投资、创橙投资、亮橙投资和橙色海岸合计持有公司10.28%股权，通过此次询价转让减持0.8%的股份。其时任董事长陈晓飞提出，“减持是为了背后LP投资人回报的需要”，接盘的投资者继续以中长期投资的姿态推动上市公司持续发展，将最大程度减少对二级市场股价的冲击。

　　在中微公司的示范效应下，多家行业龙头也纷纷“试水”询价转让，西部超导、金山办公等5家公司的股东已先后完成了2次交易。

　　新风光国资股东山东高新投作为鲁信创投的投资主体，在一个月内连续启动两次询价转让并顺利成交，分别转让1%、1.5%的股份。两次定价为21.39元/股、23.30元/股，较定价当日市价的折扣为92折和84折。两次询价过程中，UBS、国泰君安、诺德基金、铸锋资管等机构分别从11选2、6选4的激烈竞争中获胜，顺利“接棒”新风光2.5%的股份。

　　之所以在短期内完成两单询价，与鲁信创投认可询价转让方式公开透明和有效保障投资收益有关。鲁信创投按照“融资、投资、管理、退出”的市场化运作模式，通过股权退出的增值赚取投资收益。2021年1月至12月，鲁信创投及控股子公司项目退出回笼资金3.20亿元，其中二级市场减持回笼资金3.12亿元，一级市场退出回笼资金0.08亿元。

　　鲁信创投在2021年年报中曾表示，公司正加强上市项目研究与行业交流，创新减持方式，提高减持退出收益水平。此次减持新风光股份，连续两次采用询价转让，也表明鲁信创投对该制度的肯定。

　　鲁信创投相关负责人表示，询价转让的减持方式，其优势还是比较明显的，一是交易机制公开透明，能够充分发挥市场定价功能。二是对市场影响相对较小，有利于维护股价稳定。三是有助于一二级市场股东的平稳交接，丰富投资者结构。

　　最近一单询价转让由中望软件6名首发前股东于6月7日启动。当晚，公司发布询价转让计划书，4个员工持股平台与2名达晨系创投股东合计持有公司17.96%的股份，拟通过询价转让减持6.31%的股份，系目前为止单次转让比例最高的询价转让案例。转让底价166.23元/股，为发送认购邀请书之日前20个交易日股票均价的94.28%。最终定价168.01元/股高于底价，16家机构报价，其中诺德基金、施罗德投资、UBSAG、银河证券等14家机构获配。

　　据悉，作为单次转让比例最高的企业，中望软件及参与询价转让的首发股东做足了准备工作。与竞价、大宗等传统的减持方式不同，询价转让为上市公司发挥积极作用提供了空间。从政策规则咨询到操作流程确认，经多轮沟通与充分准备，公司协助股东尝试询价转让创新路径。多股东协同定价，为二级市场“锚定”公司价值，发挥正向价格引导作用。

　　业内人士表示，中望软件询价转让定价168.01元/股，较底价有所上浮，达到市价的95折，彰显了买卖双方对公司价值的信心。同时，多方分别博弈不可避免地会推高沟通成本，上市公司、受托券商有能力也有动力确保交易过程的有序性、合规性，无疑是这场博弈中的最佳协调方。

　　值得一提的是，本次询价出让方包含公司的员工持股平台。前期，梦泽投资、森希投资、硕裕投资3个员工持股平台承诺自愿延长减持期限、降低减持上限，第一年减持比例由60%降低为30%，减持期限由2年延长为4年，彰显公司员工对公司未来发展前景的信心及内在价值的认可。出于稳定公司股价、减少市场冲击的考虑，包括前述平台的共计4个员工持股平台并未选择竞价、大宗从二级市场退出，而是通过询价转让减持公司3.43%的股份。6月11日定价公告披露后，公司股价在后续两个交易日（6月13日和6月14日）分别上涨1.25%、9.28%。